证监会非公部我公司准备上新三板挂牌，但股东超过200人(3000股东)，关于这个问题，该如何走申报

1. 证监会非公部我公司准备上新三板挂牌，但股东超过200人(3000股东)，关于这个问题，该如何走申报

一、设定依据
	《证券法》第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券的；
	（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；
	（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
	 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
	《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）：股东人数未超过200人的股份公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）：严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
二、受理机构
	中国证监会办公厅
三、审核机构
中国证监会非上市公众公司监管部
四、办理时限
	20个工作日
五、申请条件
	《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
《非上市公众公司监督管理办法》第3条：公众公司应当按照法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，做到股权明晰，合法规范经营，公司治理机制健全，履行信息披露义务。
六、申请材料
	（一）申请材料目录及要求
	第一章　公开转让说明书及授权文件
	1－1　申请人关于公开转让的申请报告
	1－2　公开转让说明书（申报稿）
	1－3　申请人董事会有关公开转让的决议
	1－4　申请人股东大会有关公开转让的决议
	第二章　主办券商推荐文件
	2－1　主办券商关于公开转让的推荐报告
	第三章 证券服务机构关于公开转让的文件
	3－1　财务报表及审计报告（申请人最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表及注册会计师对差异情况
	出具的意见）
	3－2　申请人律师关于公开转让的法律意见书
	3－3　申请人设立时和最近2年及1期的资产评估报告
	第四章 其他文件
	4－1　申请人的企业法人营业执照
	4－2　申请人公司章程（草案）
	4－3　国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件
	（二）材料数量
	原件一份，复印件两份，相应的标准电子文件一份（标准.doc或.rtf格式文件）。
	（三）示范文本以及常见错误示例
	见《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号-公开转让说明书》
七、审批结果
	审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。
八、结果送达
	作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。

2. 请问中外合资企业能上新三板吗？

符合相关条件的中外合资企业是可以挂牌新三板的。
目前新三板挂牌企业基本条件 ：
1、公司成立满两年
 2、经当地市政府确认的股份报价转让试点企业 
 3、主营业务突出，具有持续经营记录
 4、有限责任公司需改制为股份有限公司方可挂牌 
5、国家级高新技术园区注册，或者是国家级高新技术企业 
（省级需园区管委会出具推荐函） 
6、公司治理结构完善，财务规范，内控制度健全 
7、净资产不低于500万元
证监会官方微博“证监会发布”曾于2013年10月31日表示，股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制。符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂脾。如申请挂牌的股份公司存在外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加商务主管部门出具的外资股确认文件。

举例说明：《武汉科技报》2014年2月17日曾报道，福格森（武汉）生物科技股份有限公司在全国中小企业股份转发系统（新三板）正式挂牌，成为2014年湖北省首批正式挂牌，登陆“新三板”的10家企业之一。同时，也是武汉首家成功登陆“新三板”的中外合资企业。

3. 想新三板挂牌，不给会计师事务所内账可以吗？

　　想新三板挂牌，不给会计师事务所内账是不可以的。
　　“新三板”挂牌条件是：

　　1.存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
　　2.主营业务突出，有持续经营的记录；
　　3.公司治理结构合理，运作规范。有限责任公司须改制后才可挂牌。
　　“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。
　　新三板市场的挂牌企业可以通过定向增资实现企业的融资需求。

4. 国有企业或者外资企业是否可以申请新三板挂牌

根据《国务院决定》及《业务规则》相关规定，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌新三板，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。
如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件或商务主管部门出具的外资股确认文件”。(全国中小企业股份转让系统)

5. 中股交挂牌都需要准备什么？

根据中原股权交易中心官方发布的业务内容通告来看，中股交共有展示板挂牌和交易板挂牌两种挂牌形式，具体的流程如下图：

（上图——挂牌交易板流程图）
 交易板材料清单：企业申请在中原股权交易中心挂牌的，经推荐机构（如：河南纳百川资产管理有限公司）内部审核后向中原股权交易中心报送如下备案文件：
1、企业备案申请报告；
2、推荐机构挂牌报告；
3、挂牌说明书；
4、企业章程；
5、董事会及股东（大）会有关进入中原股权交易中心申请挂牌进行股份转让的决议；
6、企业与推荐机构会员签订的推荐挂牌及持续督导协议；
7、经具有中原股权交易中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计的最近一个会计年度的审计报告以及最近一期的财务报告；
8、经具有中原股权交易中心专业服务机构会员资格的律师事务所出具的法律意见书；
9、推荐机构会员关于企业的尽职调查报告；
10、推荐机构会员自律承诺书；
11、企业与中介会员对纳入《挂牌说明书》等文件中由其出具的专业报告或意见无异议，并对其真实性、准确性、完整性负责的声明；
12、中介机构会员资格证书及相关业务人员资质证明材料；
13、国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件（如有）；
14、推荐机构会员对电子文件与书面文件保持一致的声明；
15、中原股权交易中心要求的其他文件。
 

（上图——展示板挂牌流程）
  展示板材料清单：
1、推荐机构（如：河南纳百川资产管理有限公司）推荐报告；
2、信息展示说明书；
3、信息展示企业承诺书；
4、推荐机构（河南纳百川资产管理有限公司）承诺书；
望能帮到你！

6. 美国国籍的董事长、实际控制人公司可以挂牌新三板吗？新三板有没有外籍人员担任董高监的实例？在线等

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂脾。如申请挂牌的股份公司存在外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加商务主管部门出具的外资股确认文件。

7. 外商合伙企业能否投资新三板

可以。
根据《国务院决定》及《业务规则》相关规定，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。
如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件或商务主管部门出具的外资股确认文件。

股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：
（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 
（二）业务明确，具有持续经营能力； 
（三）公司治理机制健全，合法规范经营； 
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 
（五）主办券商推荐并持续督导； 
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

8. 国企三板上市有什么瓶颈问题

股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制”。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。
如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件”。