联合证券有限责任公司的介绍

1. 联合证券有限责任公司的介绍

联合证券有限责任公司设立于一九九七年十月，目前股东包括华泰证券股份有限公司、中国华闻投资股份有限公司、中国广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等十家实力雄厚的大型企业集团，注册资本10亿元。公司总部位于深圳，在北京、上海设有业务部门。在全国范围内设有59家营业部及技术服务部，营业网点遍及全国12个省、市。联合证券投资银行业务、经纪业务、债券业务、并购业务等主要业务排名均进入业内前列。

2. 联合证券有限责任公司的联合之路

“联合”是公司响亮的品牌，“联合”代表了公司与股东、客户、员工及合作者的紧密关系。联合证券通过广泛的交流与合作，利用一切可以利用的资源，联合一切可以联合的力量，努力以良好的业绩回报客户、股东、员工、合作伙伴和整个社会，让联合之路越走越宽。“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。员工的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到培训体系为员工的发展提供了全方位的环境和机制。公司从99年开始推行“公司、部门、员工”三级阶梯式培训体系，制订了完善的人员培训计划，建立了针对不同岗位、不同层次的人员培训制度，尤其是建立一对一，传帮带的辅导员制度和内部讲师制度，不仅将全面培训的观念落到了实处，而且将人员培训全面导入公司的考核体系，建立了人才引进、培养、选拔、任用的良性循环。培训活动一直在公司的各个层面开展得有声有色。从新员工入职起，公司使员工在其职业发展的每一个阶段，在专业知识、现代技能及业务水平上都能得到全面的提高。

3. 联合证券的公司简介

2006年，在监管部门及社会各界的大力支持下，公司成功完成了增资扩股。现股东单位包括华泰证券股份有限公司、中国华闻投资控股有限公司、中泰信托投资有限公司、中国广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等38家实力雄厚的大型企业。2007年2月，公司通过了中国证券业协会的规范类券商评审。2009年9月17日，正式在深圳市工商局将公司名称变更为华泰联合证券。

4. 联合证券的介绍

联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于1997年经中国人民银行《银复（1997）338号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，在全国范围内设有38家营业部、10家服务部，营业网点遍及全国28个地区。公司经纪业务、投资银行业务、债券业务、并购业务等主要业务排名均进入业内前15名。

5. 联合证券的产品服务

 作为国内研究咨询、投资银行、经纪业务等领域有影响力的综合券商，联合证券充分整合公司内部资产管理部、研究所、新产品开发部、投行业务部、债券业务部、经纪业务部等相关资源，开发了满足机构和个人客户不同层次投资和管理需求的产品线，并在多类产品上通过创新为客户提供个性化投资服务。联合证券开发的产品类型包括权益类投资产品、固定收益类投资产品以及另类投资产品。权益类投资产品以股票为主要投资标的，通过发挥联合证券专业理财团队在选股、择时以及交易策略上的智慧，在市场波动中为客户赚取风险收益。固定收益类投资产品以国债、企业债、公司债、可分离交易的可转债、资产证券化产品等固定收益类产品为主要投资标的，采用买入持有、打新股等低风险策略，运用专业的金融工程技术，为客户提供低风险下的稳定收益。另类投资产品充分运用股票、债券、可转债、基金、衍生品、REITs、私募股权等多种投资标的，运用金融工程技术设计不同交易策略，以满足客户特定的风险收益需求。联合证券的产品风险级别划分为四级：红色表示风险一级，是风险最大的产品。这类产品通常进行方向性投资，在必要时会使用衍生工具等资金杠杆或系统模型，旨在获得绝对正收益或高于基准指数的收益。但产品具有完全的风险暴露，面临市场波动的风险，在衍生工具的杠杆作用下，风险甚至会放大。橙色表示风险二级。这类产品旨在获得有限风险控制下的收益，通过一定的风险控制手段保证产品的风险不高于市场风险（即风险无放大）。该类产品也会涉及衍生工具，但并不利用衍生工具的杠杆。黄色表示风险三级。这类产品的风险低于市场风险，通过投资固定收益类产品或运用套利手段来获得低风险下的稳定收益。绿色表示风险四级，是风险最小的产品。这类产品旨在获得稳定收益，在保证资金不亏损的情况下追求适当收益。 《投资宝典》：周刊，内容涵盖投资策略、行业和个股分析、基金分析、金融衍生品投资、日常理财等，一本及时、专业的投资指南。《阶段性策略报告》：不定期提供，主要内容为对市场趋势的阶段性预测，是投资者把握中长期走势和热点的重要参考。《月度重点关注》：月度，推荐月度内最具潜力的股票，中线投资的最佳选择《公司研究》：不定期，一般一日多篇，推荐最具暴发潜力的公司，对基本面全程追踪《行业研究》：不定期，关注行业基本面的最新变化，及时提供行业投资参考。《机构投资者》：周刊，揭秘机构投资者的最新视角，为判断机构资金最新动向提供最大帮助。《晨会纪要》、《财经要闻》：每天提供，对当日影响证券市场的财经新闻全面深入解析，剖析市场走势，点评重点行业和最具潜力的品种，是最及时、最专业的投资资讯。《联证操盘指引》：每天提供，涵盖大盘分析、热点评价、个股推荐、推荐股票跟踪、权证分析、基金分析、新股点评、摸拟组合等，内容丰富全面，是投资者的良师益友。《热门股跟踪评价》：每周，从机构投资者角度评价每周热门股票，是中短线投资的实用秘籍《基金研究》：不定期推出，解析基金投资策略，推荐最具潜力的品种和组合。《专题研究》：不定期推出，对影响证券市场的课题进行深入研究。《债券与金融衍生品》：每周，提供债券、权证等品种的投资策略，适合各类风险偏好的投资者个性化服务：不限次数，根据个性化对象，真正实现一对一的专家指导。投资帐户一览

6. 国联证券股份有限公司的证券投资业务

证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

7. 联合证券的联合之路

“联合”是公司响亮的品牌，“联合”代表了公司与股东、客户、员工及合作者的紧密关系。联合证券通过广泛的交流与合作，利用一切可以利用的资源，联合一切可以联合的力量，努力以良好的业绩回报客户、股东、员工、合作伙伴和整个社会，让联合之路越走越宽。“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。员工的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到培训体系为员工的发展提供了全方位的环境和机制。公司从99年开始推行“公司、部门、员工”三级阶梯式培训体系，制订了完善的人员培训计划，建立了针对不同岗位、不同层次的人员培训制度，尤其是建立一对一，传帮带的辅导员制度和内部讲师制度，不仅将全面培训的观念落到了实处，而且将人员培训全面导入公司的考核体系，建立了人才引进、培养、选拔、任用的良性循环。培训活动一直在公司的各个层面开展得有声有色。从新员工入职起，公司使员工在其职业发展的每一个阶段，在专业知识、现代技能及业务水平上都能得到全面的提高。

8. 国联证券的公司概况

国联证券股份有限公司（Guolian Securities）2005年11月国联证券获得规范类证券公司资格，2007年9月获得创新类证券公司资格，2008至2011连续四年被评为A类A级券商。公司现有员工1300余人，在无锡、苏州、南通、南京、上海、北京、重庆、烟台、长沙、徐州、扬州、厦门、桂林、深圳、常州、淄博等全国各地共拥有48家证券营业部。在19年的风雨炼砺中，国联证券始终秉承“诚信、稳健、创新、超越”的企业理念，坚持以人为本，充分发挥国联人的创造力和奉献精神，并且依托自身的地理优势，立足无锡，覆盖江南，辐射全国，使得公司从一家区域性的经纪类券商发展成为在全国具有一定影响力和竞争力的29家创新类券商之一，公司利润指标和盈利能力在行业中名列前茅。。国联证券抓住市场机遇，克服多种困难，以做大、做强、做精、做实各项业务为原则，推动公司各项业务的转型和发展。经纪业务顶住压力，坚定不移地推进“三个转变，四个一”的深化改革，止住了市场占有率下滑的势头，09年市场占有率同比上升9.8%，同时快速推进网点建设、品牌建设，经纪业务改革初见成效；投行业务积极推动多样化发展，大力开拓无锡本地市场，直投试点资格获批，成为全国16家试点公司之一，三板预备资格获得批复，公司就投行业务与苏格兰皇家银行合作组建华英证券，实现了大投行的战略转型，09年投行利润大幅提升，创出了自实行保荐人制度以来的历史新高；资产管理业务集合理财、定向理财业务全面发展；研究所从成本中心向利润中心战略转型；公司同时完善了制度体系，防范合规风险，加强人才引进和培养，为公司可持续发展提供了强劲动力。兢兢业业的工作、锐意进取的态度、思变创新的改革取得了丰硕的成果，截至2009年12月31日，公司共实现营业收入12.7亿元，利润总额7.36亿元，经纪业务完成交易量6605亿元，客户保证金规模达到106.9亿元，资产管理规模达到6.21亿元，承销募集资金达到36.83亿元。国联证券秉承诚信、稳健、卓越、奉献的经营理念，积极调整和完善公司的各项业务，构建专业化、集团化、国际化的发展框架，实施立足无锡、覆盖江南、走向全国的大投行战略，巩固证券经纪业务，做优做稳证券投资业务，把国联证券建设成一个国内一流的有影响力的综合性券商。随着经济全球化日益加深，国联证券将积极参与全球化的进程，努力增强抵御风险能力，不断提升企业的核心竞争力，用国联人的智慧和努力，为国联证券续写辉煌！