内控合规检查四个主要程序是什么?

1. 内控合规检查四个主要程序是什么?

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

法律依据：《中华人民共和国会计法》
第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：
（一）款项和有价证券的收付；
（二）财物的收发、增减和使用；
（三）债权债务的发生和结算；
（四）资本、基金的增减；
（五）收入、支出、费用、成本的计算；
（六）财务成果的计算和处理；
（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。
第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。
业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

2. 内控合规检查四个主要程序是什么

合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。法律依据：《中华人民共和国会计法》第九条各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。第十条下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：（一）款项和有价证券的收付；（二）财物的收发、增减和使用；（三）债权债务的发生和结算；（四）资本、基金的增减；（五）收入、支出、费用、成本的计算；（六）财务成果的计算和处理；（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。第十一条会计年度自公历1月1日起至12月31日止。第十二条会计核算以人民币为记帐本位币。业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

3. 内控合规检查四个主要程序是什么

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。法律依据：《中华人民共和国会计法》第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：（一）款项和有价证券的收付；（二）财物的收发、增减和使用；（三）债权债务的发生和结算；（四）资本、基金的增减；（五）收入、支出、费用、成本的计算；（六）财务成果的计算和处理；（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

4. 内控合规检查程序哪些可以简化

您好，抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。
例如抓好精品审计项目工作：根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。
【摘要】
内控合规检查程序哪些可以简化【提问】
您好，抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。
例如抓好精品审计项目工作：根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。
【回答】
哪些可以简化【提问】
您好，常规审计及非现场审计可以简化一些【回答】
哪些不宜省略？【提问】
 合规检查、内控评价不能简化奥【回答】
有具体的嘛【提问】
哪些程序下【提问】
没有明白您的意思呢【回答】
在什么情况下可以简化【提问】
内控合规调查4个主要在什么情况下可以简化【提问】
一切都很稳定的情况下【回答】

5. 完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序

抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。


 
例如抓好精品审计项目工作：根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。
【摘要】
完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序【提问】

抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。


 
例如抓好精品审计项目工作：根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。
【回答】
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6. 完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序

亲，您好，完整的内控合规检查4个主要程序：检查计划,检查实施,检查评价,项目评价。【摘要】
完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序【提问】
亲，您好，完整的内控合规检查4个主要程序：检查计划,检查实施,检查评价,项目评价。【回答】
1、确定检查重点并派出检查组：内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点；下属单位自查；公司各职能部门的自查及对口检查；内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制：检查组审阅各种文件，询问被检查单位或部门的员工，了解员工对相关业务流程内部控制度的熟悉和掌握情况。3、检查组现场对内部控制进行符合性测试：检查人员采用审阅证据、穿行测试和实地观察等方法，对照《内部控制手册》规定的业务流程步骤、控制点和监督检查方法，抽取一定的经济业务对被检查单位或部门的内部控制进行测试，检查内部控制是否执行以及执行的程度。4、检查组总体评价内部控制：检查组以测试记录为依据，按照内部控制评价方法，从不相容职务是否在实质上做到相互分离、是否在授权批准范围内履行职责以及是否一贯有效的执行等方面，对所检查的控制点和流程进行评价，将评价结论记录于工作底稿，检查组组长对检查、评价结果负责。5、检查组提交检查与综合评价报告：下属单位形成综合评价报告；公司各职能部门形成综合评价报告；内控领导小组形成年度综合评价报告。6、实施奖惩并受理复议申请：由下属单位组织检查的，由下属单位依据内部奖惩办法，对所属有关单位或部门及相关人员实施奖惩；根据各职能部门对口检查提出的奖惩意见以及内控领导小组综合检查提出的奖惩意见对有关部门及相关人员实施奖惩。7、对内部控制手册的补充和修改意见：各级检查组对在检查过程中如发现内部控制制度的内容与公司经营运作需要不相符，应及时提出修改意见，逐级报公司内控领导小组、股份公司审批修订。【回答】

7. 完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序

您好，完整的内控合规检查4个主要程序：检查计划,检查实施,检查评价,项目评价。1、确定检查重点并派出检查组：内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点；下属单位自查；公司各职能部门的自查及对口检查；内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制：检查组审阅各种文件，询问被检查单位或部门的员工，了解员工对相关业务流程内部控制度的熟悉和掌握情况。【摘要】
完整的内控合规检查4个主要程序,你认为哪些程序【提问】
您好，完整的内控合规检查4个主要程序：检查计划,检查实施,检查评价,项目评价。1、确定检查重点并派出检查组：内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点；下属单位自查；公司各职能部门的自查及对口检查；内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制：检查组审阅各种文件，询问被检查单位或部门的员工，了解员工对相关业务流程内部控制度的熟悉和掌握情况。【回答】
3、检查组现场对内部控制进行符合性测试：检查人员采用审阅证据、穿行测试和实地观察等方法，对照《内部控制手册》规定的业务流程步骤、控制点和监督检查方法，抽取一定的经济业务对被检查单位或部门的内部控制进行测试，检查内部控制是否执行以及执行的程度。4、检查组总体评价内部控制：检查组以测试记录为依据，按照内部控制评价方法，从不相容职务是否在实质上做到相互分离、是否在授权批准范围内履行职责以及是否一贯有效的执行等方面，对所检查的控制点和流程进行评价，将评价结论记录于工作底稿，检查组组长对检查、评价结果负责。5、检查组提交检查与综合评价报告：下属单位形成综合评价报告；公司各职能部门形成综合评价报告；内控领导小组形成年度综合评价报告。6、实施奖惩并受理复议申请：由下属单位组织检查的，由下属单位依据内部奖惩办法，对所属有关单位或部门及相关人员实施奖惩；根据各职能部门对口检查提出的奖惩意见以及内控领导小组综合检查提出的奖惩意见对有关部门及相关人员实施奖惩。7、对内部控制手册的补充和修改意见：各级检查组对在检查过程中如发现内部控制制度的内容与公司经营运作需要不相符，应及时提出修改意见，逐级报公司内控领导小组、股份公司审批修订。【回答】

8. 内控合规检查根据检查内容分为

法律分析：综合检查和专项检查两类
法律依据：《银行分行内控合规检查管理规定》 第三条 内控合规检查分为综合检查和专项检查两类。综合检查是指我行整合业务主管部门监督检查职能后每年固定开展的综合多项业务检查，主要包括经营指标完成真实性检查、内部控制评价和案件风险排查等。综合检查由省行内控合规部按照总行、省行及外部监管要求统一布置安排，在全行组织开展。专项检查是指针对特定业务或事项组织开展的各种检查，主要包括某个单项业务检查、业务主管部门尽职监督检查、整体移位检查、飞行专项检查、行为排查、尽职调查和内控合规部门组织实施的经济责任审计等。专项检查可由内控合规部门或其他有关部门负责组织开展。